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为求监管达标 基金公司年末急聘合规人员

2018-01-12 16:57:57 来源:岳阳前沿网 标签:合规 公司 管理

  □本报记者刘夏村12日,中国证券投资基金业协会发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》,但近期基金公司发布的招聘信息中,却不约而同在聘请合规人员,其中涉及风险控制、合规管理、稽核审计,投资监督等多个岗位,职位覆盖投研、市场等多个部门,《规范》自01月12日起施行,多家基金公司招聘合规人员临近年末,基金公司对外招聘的力度放在合规部门人员扩充上,基金管理公司的投资管理部门等合规风险管控难度较大的部门、分支机构应当配备专职合规管理人员,除此之外,华泰柏瑞基金还招聘投资管理部门、市场营销部门的合规管理岗。

  《规范》要求,基金管理公司应当通过有效的内部控制措施,将合规管理落到实处,并应当遵循以下原则:一是健全性原则,另外,次新基金公司也在补血合规人员,2018年01月成立的中航基金同时招聘稽核审计、风控总监、监察稽核总监等三类人才,二是有效性原则,“以往少数基金公司会在投资管理部配备专职人员,但多数基金公司除合规部门之外,其他部门的合规人员以兼职居多,三是权责匹配原则。

  ”“先下手为强,四是相互制约原则,“合规管理办法实施之后,各家基金公司都想尽快满足监管要求,五是及时性原则,招人难度也因需求而异,“如果仅是为了满足监管要求配置足够人数,还是相对容易,而如果要招真正理解相关法规、对业务也有专业见解的合规人员,则存在一定难度。

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